营业部违规收6张罚单光大证券回应：已启动对相关人员的调查问责

来源：同花顺财经
时间：2023-08-03 10:58:50

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据券中社，8月1日，广东证监局罕见一次性披露6张罚单，剑指光大证券广东分公司、下辖营业部及相关责任人，涉及多项违规行为。对此，光大证券回应称，针对上述事项，公司高度重视，已第一时间责令广东分公司及相关营业部对业务开展及合规管理进行自查整改，并启动对相关人员的调查问责。同时，公司将引以为鉴，在全司范围内持续强化专项自查整改以及加强对从业人员的合规培训，不断完善内控合规制度建设和执业行为管控。

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